1、問：什么人可以參加考試？
答：證券業(yè)從業(yè)人員資格考試自2003年起向社會及境外人士開放。凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。
網(wǎng)上報名時報考資格的審定：網(wǎng)上報名時不需要提供任何證明，考生如實填寫即可（一）報名截止日年滿18周歲；（二）具有高中或*承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑；（三）具有完全民事行為能力。
2、問：在學(xué)習(xí)上，是否有專門的教材？
答：證券業(yè)協(xié)會有一套五本教材，即基礎(chǔ)和四門專業(yè)課，這是考試的指定教材，屬必買品。學(xué)習(xí)以自學(xué)為主，因為考試內(nèi)容大部分需要自己去記憶。在一些有證券業(yè)協(xié)會的地區(qū)可能會推出培訓(xùn)項目。
3、問：一般的學(xué)員要學(xué)完這五本課程，能夠合格的通過考試，大概需要學(xué)多久？
答：這得根據(jù)各人的基礎(chǔ)來定。從報名到考試，中間一般有兩個月的時間，自學(xué)完這五本書時間還是比較緊迫的，建議可以一次報考2到3門。關(guān)鍵是要有合理的學(xué)習(xí)計劃和學(xué)習(xí)時間分配，有學(xué)習(xí)的興趣和通過考試的強烈愿望。各位考友現(xiàn)在就可以開始準(zhǔn)備，如看看法律（*證券考試網(wǎng)上有），但也用不著太緊張。相信自己，其實世上一切都很簡單。
4、問：教材如何購買？有無培訓(xùn)班？
答：購買教材或者培訓(xùn)班，可與*證券考試網(wǎng)聯(lián)系，電話：029-82225133。*證監(jiān)會及其各派出機(jī)構(gòu)不組織本次考試培訓(xùn)，也不指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)。
5、問：如何報名？
答：符合報名條件者，登陸*證券業(yè)協(xié)會（）網(wǎng)站，進(jìn)入頁面右上角考試報名，然后按照相關(guān)提示進(jìn)行報名。
6、問：報名表是否需要蓋章？
答：單位報名表需加蓋單位公章。
7、問：報名截止時間如何認(rèn)定？
答：郵局轉(zhuǎn)賬以郵戳?xí)r間為準(zhǔn)，網(wǎng)銀匯款以轉(zhuǎn)賬日為準(zhǔn)。
8、問：考試范圍如何確定？
答：《證券業(yè)從業(yè)人員資格培訓(xùn)與考試大綱（試行）》對每一類資格需要掌握的知識范圍作了明確規(guī)定，請報考人員請詳細(xì)閱讀。
9、問：考試題型和評分標(biāo)準(zhǔn)是怎么樣的？
答：考試題型和評分標(biāo)準(zhǔn)：
單項選擇題共60小題，每題0.5分，共30分
不定項選擇題共60小題，其中40道題為每題0.5分，20道題為每題1分，共40分
判斷題共60小題，每題0.5分，共30分（判斷題答錯不再倒扣分）
試卷總分100分考試時間為120分鐘
10、問：基金管理公司應(yīng)考哪門課，是否能申請到資格？
答：基金管理公司的人員可以報考四科中的各科，但對基金公司從業(yè)人員沒有要求必須取得承銷、自營、經(jīng)紀(jì)中的某類資格；按照從業(yè)人員管理辦法，今后還會組織專門的基金類的資格考試。
為方便考生查詢，*證券業(yè)協(xié)會將《證券業(yè)從業(yè)人員資格培訓(xùn)與考試大綱（試行）》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細(xì)則》、《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行辦法》及公告上網(wǎng)，見*證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站。
11、問：考試對學(xué)歷、年齡、崗位有無要求？
答：考試報名對學(xué)歷、年齡、崗位沒有要求。但是按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，在申請相應(yīng)從業(yè)資格時，有相關(guān)要求。
12、問：考試是否所有人都必須參加？
答：考試為自愿報名，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，申請證券代理發(fā)行、證券經(jīng)紀(jì)、證券投資分析等三類從業(yè)資格者必須參加考試，取得合格證。
13、問：期貨公司、保險公司、外資機(jī)構(gòu)、上市公司證券部可否參加考試？
答：公告中對報名范圍已有明確規(guī)定，請認(rèn)真閱讀。
14、問：有效期兩年如何理解？考試合格后申請到的從業(yè)資格有無有效期？
答：考試成績有效期兩年指兩個考試年度，如2000年4月參加考試，考試成績至2002年4月有效?？荚嚭细窈笊暾埖綇臉I(yè)資格長期有效，但根據(jù)有關(guān)規(guī)定，獲取資格證書后超過18個月而未在證券專業(yè)崗位上就職，資格證書自動失效。
15、問：從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的關(guān)系？
答：獲得從業(yè)資格的人員，進(jìn)入證券相關(guān)機(jī)構(gòu)，還必須通過所在機(jī)構(gòu)申請到執(zhí)業(yè)證書后才能上崗。
16、問：通過考試，可以從事什么樣的工作？
答：這可以參看《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第四條的內(nèi)容，拿到證書，有利于申請證券公司、基金公司、銀行、投資公司及其它證券相關(guān)機(jī)構(gòu)的各種崗位。
17、問：各科考試的難易程度如何？與以后所從事的業(yè)務(wù)有何關(guān)系？
答：總體評價各科考試的相對難易：
證券交易：★★★；
證券基礎(chǔ)知識：★★★☆；
證券投資基金：★★★☆；
證券投資分析：★★★☆；
證券發(fā)行與承銷：★★★★。
證券基礎(chǔ)知識是必過內(nèi)容。通過證券交易，可從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這是證券公司的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)；通過證券發(fā)行與承銷，可從事投資銀行業(yè)務(wù)，這方面是證券公司利潤的重要來源；通過證券投資分析，獲得從業(yè)資格后，還需滿足*國籍、*學(xué)歷、兩年以上證券從業(yè)經(jīng)驗的條件，才能取得證券投資咨詢相關(guān)工作的執(zhí)業(yè)資格；通過證券投資基金，可從事基金管理公司、銀行基金*的相關(guān)工作。
