一、單項(xiàng)選擇題
1．（ ）負(fù)責(zé)證券從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。
A．*證監(jiān)會(huì) B．*證券業(yè)協(xié)會(huì) C．證券交易所 D．*人民銀行
2．我國(guó)《證券法》的調(diào)整對(duì)象為證券市場(chǎng)各類參與主體，其范圍涵蓋了證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管，其核心旨在（）。
A．保護(hù)投資者的合法利益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益
B．?dāng)U大市場(chǎng)規(guī)模，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革服務(wù)
C．打擊各種金融犯罪，保證國(guó)有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害
D．提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量
3．在信托業(yè)務(wù)中，（ ）應(yīng)當(dāng)遵守信托文件的規(guī)定，為（ ）的*利益處理信托事務(wù)。
A．委托人受托人 B．委托人受益人 C．受托人委托人 D．受托人受益人
4．根據(jù)《*證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請(qǐng)文件應(yīng)由（）推薦并向*證監(jiān)會(huì)申報(bào)。
A．發(fā)行公司 B．證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu) C．主承銷商 D．承銷團(tuán)
5．*證券業(yè)協(xié)會(huì)是由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。采?。ǎ┑慕M織形式。
A．公司制 B．會(huì)員制 C．社團(tuán)組織 D．非獨(dú)立法人
6．根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，提供中期報(bào)告。
A．兩個(gè)月 B．三個(gè)月 C．四個(gè)月 D．五個(gè)月
7．為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，（）于2002年10月22日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》。
A．*證監(jiān)會(huì) B．*證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．國(guó)務(wù)院證券委員會(huì) D．國(guó)務(wù)院證券委、*體改委
8．證監(jiān)會(huì)在*成立了（ ）個(gè)地區(qū)性證券監(jiān)管辦公室和（ ）個(gè)證券監(jiān)管專員辦事處。
A．10，3 B．20，30 C．9，35 D．9，30
9．《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》的實(shí)施時(shí)間為（ ）。
A．2002年6月1日 B．2002年7月1日 C．2001年7月1日 D．2001年6月1日
10．根據(jù)規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者中的保險(xiǎn)公司必須經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)達(dá)（ ）年以上，實(shí)收資本不少于（）美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于（ ）美元。
A．2020億50億 B．3020億100億 C．2010億100億 D．3010億100億
二、多項(xiàng)選擇題
1．以下屬于《公司法》規(guī)定的董事、經(jīng)理的禁止行為的有（ ）。
A．不得將公司資產(chǎn)以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)
B．不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保
C．不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與其所任職公司同類的營(yíng)業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)
D．在任何情況下不得同本公司訂立合同或者進(jìn)行交易
2．《*人民共和國(guó)公司法》的調(diào)整對(duì)象為公司的組織和行為，其范圍包括（ ）。
A．股份有限公司 B．有限責(zé)任公司 C．外資公司 D．中外合資公司
3．《*人民共和國(guó)刑法》關(guān)于公司犯罪的規(guī)定有（ ）。
A．虛報(bào)注冊(cè)資本與虛假出資罪 B．隱瞞重大事實(shí)罪
C．行賄罪 D．提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪
4．合格的境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合規(guī)定條件，經(jīng)*證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于*證券市場(chǎng)，并取得*外匯管理局額度批準(zhǔn)的*境外（含香港、臺(tái)灣、澳門）的（）。
A．基金管理機(jī)構(gòu) B．保險(xiǎn)公司 C．證券公司 D．其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)
5．設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)的目的是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的（ ）。
A．聯(lián)系 B．協(xié)調(diào) C．相互監(jiān)督 D．合作
6．信息披露的基本要求是（ ）。
A．全面性 B．真實(shí)性 C．時(shí)效性 D．公正性
7．構(gòu)成合謀的要件是交易雙方有同謀行為，委托在（ ）有相似性。
A．地點(diǎn) B．時(shí)間 C．?dāng)?shù)量 D．價(jià)格
8．國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)為（ ）。
A．保護(hù)投資者 B．防止市場(chǎng)操縱 C．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D．透明和信息公開
9．如發(fā)生（ ）情況，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。
A．公司股票交易發(fā)生異常波動(dòng) B．有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開要約
C．上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng) D．*證監(jiān)會(huì)依法作出暫停股票交易的決定時(shí)以及證券交易所認(rèn)為必要時(shí)
10．境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)（ ）階段。
A．申請(qǐng) B．籌建 C．批準(zhǔn) D．開業(yè)
三、判斷題
1．行政手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。（ ）
2．通過(guò)制定計(jì)劃、政策等行政手段對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)，相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過(guò)程可能較慢，存在時(shí)滯。（）
3．*證券監(jiān)督管理委員會(huì)是*對(duì)*證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管*。（）
4．證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求證券交易所暫?；蛘呋謴?fù)上市證券的交易。（ ）
5．經(jīng)批準(zhǔn)從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)及個(gè)人，只要承認(rèn)協(xié)會(huì)章程，遵守協(xié)會(huì)各項(xiàng)規(guī)則，均可申請(qǐng)成為證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。（）
6．證券上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所同意后，發(fā)行人應(yīng)去證券上市交易的5日前將有關(guān)情況報(bào)告、批準(zhǔn)文件等置備于指定場(chǎng)所供公眾參考。（ ）
7．對(duì)操縱市場(chǎng)的行為可根據(jù)《證券法》、《刑法》等進(jìn)行處罰，但操縱行為受害者的損失則無(wú)法進(jìn)行賠償。（）
8．證券交易所依法負(fù)責(zé)對(duì)有價(jià)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、托管、結(jié)算等進(jìn)行監(jiān)管。（）
9．證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券公司、證券投資基金管理機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。（）
參考答案：
1—10 BADCB AACBD* U! I& e4 n; t& l
1—10 ABC AB ABC ABCD ABD ABC BCD ACD ABCD BD
1—9 BBAAB ABBB
