1.下列選項(xiàng)中，不屬于證券交易所的監(jiān)管職能是（B）.
Ａ.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理 Ｂ.對(duì)證券發(fā)行進(jìn)行管理
Ｃ.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理 Ｄ.對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管
答案解析：P193。第四條*證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券發(fā)行和承銷(xiāo)行為進(jìn)行監(jiān)督管理。
(1)為證券交易提供場(chǎng)所和設(shè)施(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則(3)接受上市申請(qǐng)、安排證券上市，通過(guò)集
中、公開(kāi)的競(jìng)價(jià)方式形成公平的交易價(jià)格(4)組織、監(jiān)督證券交易，管理和公布市場(chǎng)信息，引導(dǎo)投資流向
，以利于提高社會(huì)資源的有效配置(5)對(duì)所內(nèi)掛牌交易的上市公司和參加交易的證券商進(jìn)行監(jiān)管，防止欺
詐、內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)行為，保護(hù)投資者的利益(6)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，為證券商提供清算、交割
、過(guò)戶(hù)等相關(guān)服務(wù)，保證證券交易順利完成(7)管理和公布市場(chǎng)信息
2.（B）根據(jù)契約，對(duì)在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌公司的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管，指導(dǎo)和督促。
Ａ.證券公司 Ｂ.證券業(yè)協(xié)會(huì) Ｃ.證監(jiān)會(huì) Ｄ.交易所
答案解析：主辦券商依據(jù)委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，對(duì)股份轉(zhuǎn)讓公司信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督，指導(dǎo)、督促股
份轉(zhuǎn)讓公司依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息。對(duì)不履行信息披露義務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓公司，主辦券商有義務(wù)暫停其
股份轉(zhuǎn)讓。
3.國(guó)際債券的主要計(jì)價(jià)貨幣不包括（ ）.
Ａ.英鎊 Ｂ.日元 Ｃ.美元 Ｄ.人民幣
答案解析：國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行，因此其計(jì)價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣，一股以美元、英鎊、德國(guó)
4.下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，證券的是（C）.
Ａ.可以買(mǎi)賣(mài)*債券和金融證券
Ｂ.可以買(mǎi)賣(mài)可轉(zhuǎn)換債券
Ｃ.只可用自有資金投資證券
Ｄ.對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買(mǎi)賣(mài)
答案解析：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)
以及政策性銀行。受自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)和*法令的制約，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)投資一般僅限于*債券和地方政
府債券，而且通常以短期國(guó)債作為其超額儲(chǔ)備的持有形式
5.按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可分為（A）.
Ａ.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)估權(quán)證 Ｂ.價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證
Ｃ.美式權(quán)證和歐式權(quán)證 Ｄ.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證
答案解析：按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。
